PODATKI O STRANKI IN OBVLADUJOČIH OSEBAH Na podlagi Zakona o davčnem postopku (ZdavP-2) ter sporazumov o spoštovanju davčnih predpisov na mednarodni r

Transkripcija

1 PODATKI O STRANKI IN OBVLADUJOČIH OSEBAH Na podlagi Zakona o davčnem postopku (ZdavP-2) ter sporazumov o spoštovanju davčnih predpisov na mednarodni ravni in izvajanju FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) ter enotnega standarda poročanja (CRS»Common Reporting Standard«) je banka dolžna pridobiti podatke o imetniku računa ter o dejanskih lastnikih imetnika računa. Če ste ameriški davčni zavezanec ('US Person ) v skladu s pravili ameriške davčne zakonodaje, prosimo upoštevajte, da morate predložiti tudi obrazec W9 ali dokazilo o oprostitvi (waiver), v kolikor ga imate. ne sme izpolniti obrazca v vašem imenu. Če imate kakšna vprašanja, npr. kako izpolniti ta obrazec, kako določiti davčno rezidentstvo subjekta ali kako klasificirati subjekt v posamezni sekciji, se prosim posvetujte z vašim davčnim ali pravnim svetovalcem. V kolikor ne izpolnite vseh delov obrazca, ki se nanašajo na vašo organizacijo, vas opozarjamo, da z vami ne sme skleniti poslovnega razmerja. 1. IDENTIFIKACIJA IMETNIKA RAČUNA A. NAZIV/FIRMA oz. SKRAJŠANA FIRMA: Ali ste v preteklem letu spremenili naziv/firmo oz. skrajšano firmo? (izpolnijo samo nerezidenti) Ne Da V primeru»da«napišite vse pretekle nazive/firme oz. skrajšane firme, ki ste jih uporabljali v zadnjem letu: B. DRŽAVA REGISTRACIJE/USTANOVITVE SUBJEKTA (izpolnite samo v primeru, ko je podatek različen od države sedeža): C. SEDEŽ: a. Ulica, hišna številka: b. Kraj/mesto: c. Poštna številka: d. Država:_ D. NASLOV ZA POŠILJANJE POŠTE (v kolikor je različen od sedeža): a. Ulica, hišna številka: b. Kraj/mesto: c. Poštna številka: d. Država:_ E. DAVČNO REZIDENTSTVO DAVČNO REZIDENTSTVO 1 Država davčnega rezidentstva: DAVČNO REZIDENTSTVO 2 Država davčnega rezidentstva: Država ne izdaja davčne številke za svoje

2 DAVČNO REZIDENTSTVO 3 Država davčnega rezidentstva: DAVČNO REZIDENTSTVO 4 Država davčnega rezidentstva: Država ne izdaja davčne številke za svoje F. IDENTIFIKACIJSKA ŠTEVILKA ZA DDV (izpolnijo samo nerezidenti) Izjavljamo (ustrezno obkrožite in izpolnite): a) da je naša identifikacijska številka za DDV: b) da smo davčni zavezanec, ki neodvisno opravlja ekonomsko dejavnost (za zavezance iz tretjih držav 1, ki nimajo identifikacijske številke za DDV). 2. PODATKI O DEJANSKIH LASTNIKIH OZ. OBVLADUJOČIH OSEBAH Ali obstaja posameznik, ki ima direktno oz. indirektno v lasti ali obvladuje več kot 10-odstotni delež ali več kot 10% glasovalnih pravic v imetniku računa? Ne, ne obstajajo posamezniki, kot opredeljeno zgoraj. Da, spodaj v tabeli navedite posameznike: 1 Tretja država je katerokoli drugo ozemlje razen ozemlja Slovenije in ozemlja drugih držav članic oziroma Evropske Unije.

3 1. Ime in priimek: _ Naslov stalnega prebivališča: Tip lastništva: Ulica in hišna številka: Neposredno lastništvo Kraj/mesto: Posredno lastništvo Poštna številka: Lastništvo preko delnic na prinosnika: Da Ne Država: Naslov začasnega prebivališča: (ulica in hišna št., kraj, poštna št., država) Delež/udeležba/glasovalne pravice: [ ] % Država rojstva: Državljanstvo (vpišite vsa državljanstva): Datum rojstva: _

4 2. Ime in priimek: _ Naslov stalnega prebivališča: Tip lastništva: Ulica in hišna številka: Neposredno lastništvo Kraj/mesto: Posredno lastništvo Poštna številka: Lastništvo preko delnic na prinosnika: Da Ne Država: Naslov začasnega prebivališča: (ulica in hišna št., kraj, poštna št., država) Delež/udeležba/glasovalne pravice: [ ] % Država rojstva: Državljanstvo (vpišite vsa državljanstva): Datum rojstva:

5 3. Ime in priimek: _ Naslov stalnega prebivališča: Tip lastništva: Ulica in hišna številka: Neposredno lastništvo Kraj/mesto: Posredno lastništvo Poštna številka: Lastništvo preko delnic na prinosnika: Da Ne Država: _ Naslov začasnega prebivališča: (ulica in hišna št., kraj, poštna št., država) Delež/udeležba/glasovalne pravice: [ ] % Država rojstva: Državljanstvo (vpišite vsa državljanstva): Datum rojstva: _

6 4. Ime in priimek: _ Naslov stalnega prebivališča: Tip lastništva: Ulica in hišna številka: Neposredno lastništvo Kraj/mesto: Posredno lastništvo Poštna številka: Lastništvo preko delnic na prinosnika: Da Ne Država: _ Naslov začasnega prebivališča: (ulica in hišna št., kraj, poštna št., država) Delež/udeležba/glasovalne pravice: [ ] % Država rojstva: Državljanstvo (vpišite vsa državljanstva): Datum rojstva: _ V kolikor je katera izmed navedenih oseb ameriški davčni zavezanec ('US Person ) v skladu s pravili ameriške davčne zakonodaje, morate za vsako navedeno osebo predložiti tudi obrazec W9.

7 3. FATCA KLASIFIKACIJA STRANKE Izpolnite v primeru, če ste finančna inštitucija oz. ste registrirani s pasivno dejavnostjo ali imate katerikoli ZDA indic (npr. katerakoli povezana oseba ima ZDA državljanstvo, naslov v ZDA, državo rojstva v ZDA ali ste kakorkoli drugače povezani z ZDA). Če ste finančna institucija, prosimo potrdite ustrezno kategorijo: Sodelujoča tuja finančna inštitucija ali FATCA poročevalska finančna inštitucija Sponzorirana tuja finančna inštitucija V primeru ene od zgoraj navedenih kategorij predložite vašo GIIN številko ali GIIN številko sponzorske finančne inštitucije: Če (še) nimate GIIN številke, navedite razlog: A) Če spadate v kategorijo finančna inštitucija označite ustrezen kvadratek: Ne poročevalski FATCA družbenik finančne institucije»non-reporting fatca partner financial institution«registrirana tuja finančna istitucija»registered deemed-compliant FFI«Certificirana tuja finančna institucija» Certified deemed-compliant FFIOwner-documented FFI«Izvzet dejanski lastnik«exempt beneficial owner«nesodelujoča tuja finančna institucija»non participated FFI or limited FFI«Drugo: B) Če spadate v kategorijo nefinančni tuj subjekt označite ustrezen kvadratek: Aktivna tuja nefinančna inštitucija»active Nffe or excepted Nffe«Pasivna tuja nefinančna inštitucija»passive Nffe«(obvezno izpolnite str. 2, točko 2) Neposredno poročevalska tuja nefinančna inštitucija»direct reporting Nffe (vpišite GIIN številko)«sponzorirana direktna poročevalska tuja nefinančna inštitucija»sponsored direct reporting Nffe (vpišite GIIN številko)«neprofitne organizacije»nonprofit organization«drugo: 4. ENOTNO STANDARDNO POROČANJE - CRS KLASIFIKACIJA STRANKE 4.1 Finančna institucija Finančna inštitucija Ne-poročevalska finančna institucija Finančna institucija investicijski subjekt iz CRS ne-sodelujoče države, ki ga upravlja druga finančna institucija (obvezno izpolnite podatke o dejanskih lastnikih pod točko 2) 4.2 Subjekt, ki ni finančna institucija (NFS) Aktivni NFS delniška družba z delnicami katere se redno trguje na organiziranem trgu vrednostnih papirjev ali pa je povezani subjekt take delniške družbe Aktivni NFS državni subjekt ali centralna banka Aktivni NFS mednarodna organizacija Aktivni NFS ostali (npr. d.o.o. in ostale gospodarske družbe z aktivno dejavnostjo, start up, neprofitna družba) 2 Pasivni NFS (obvezno izpolnite podatke o dejanskih lastnikih pod točko 2) 3. 2 Subjekt, ki ni Finančna institucija, katerega manj kot 50 % bruto dohodka v predhodnem koledarskem letu ali drugem ustreznem poročevalskem obdobju je pasivni dohodek in manj kot 50 % sredstev, ki jih je imel NFS v predhodnem koledarskem letu ali drugem ustreznem poročevalnem obdobju, so sredstva, ki ustvarjajo pasivni dohodek ali se z njimi lahko ustvarja pasivni dohodek; neprofitna družba. 3 Pasivni NFS pomeni NFS, ki ni aktivni NFS ali investicijski subjekt, ki ni finančna institucija sodelujoče jurisdikcije in ga upravlja druga finančna institucija.

8 5. IZJAVA IN PODPIS Spodaj podpisani: 1) na podlagi tega dokumenta kot zakoniti zastopnik stranke dajem izrecno soglasje, da lahko banka vse pri vzpostavitvi poslovnega razmerja in nadaljnjem poslovanju pridobljene podatke o stranki: - zaradi optimiziranja poslovnih procesov, nemotenega delovanja banke v okviru skupine UniCredit ter zagotavljanja visoko kakovostnih storitev, zlasti, ne pa izključno, za potrebe upravljanja tveganj, posreduje drugim družbam znotraj skupine (nadrejenim, sestrskim in podrejenim, sedanjim in bodočim), kar obsega tudi posredovanje podatkov izven Republike Slovenije, v primeru, da je sedež druge družbe izven Republike Slovenije, pri čemer družba, ki so ji podatki posredovani, pridobi pravico do obdelovanja le-teh, tudi v smislu netržnih analiz v sklopu velikih podatkovnih zbirk, - za namen neposrednega trženja, kar zajema tudi ciljno in segmentirano trženje, posreduje drugim družbam znotraj skupine UniCredit, pri čemer družba, ki so ji podatki posredovani, pridobi pravico do obdelovanja le-teh, tudi v smislu tržnih analiz v sklopu velikih podatkovnih zbirk, vse v skladu z Zakonom o bančništvu, Zakonom o gospodarskih družbah in drugimi predpisi, ki se nanašajo na varovanje zaupnih podatkov ter poslovne skrivnosti. V kolikor ne želite, da banka podatke uporablja za namen neposrednega trženja, vas prosimo, da označite: Se ne strinjam 2) sem seznanjen, da se informacije v tem obrazcu ter druge informacije o imetniku računa in o vsakem računu(ih), o katerem se poroča, lahko posredujejo davčnemu organu države, v kateri je odprt/voden račun(i) ter se izmenjajo s pristojnim organom(i) druge(ih) države (držav), v katerih sem rezident za davčne namene, v skladu z mednarodnim dogovorom o izmenjavi informacij o finančnih računih; 3) izjavljam, da so vse navedbe v obrazcu resnične, pravilne in popolne; 4) se zavezujem, da bom nemudoma obvestil o vsaki spremembi okoliščin, ki vplivajo na spremembo statusa davčnega rezidentstva in istočasno tudi v roku 90 dni posredoval nov izpolnjen obrazec. S podpisom potrjujemo, da imetnik računa, navedeni dejanski lastniki in obvladujoče osebe iz tega obrazca niso davčni rezidenti nobene druge države kot je navedeno v tem obrazcu. Prav tako potrjujemo, da ima oseba, ki je podpisala ta obrazec, vsa ustrezna pooblastila za podpis. Kraj in datum: Ime, priimek in podpis zakonitega zastopnika ter žig podjetja Opomba: Če obrazec podpisujete na podlagi pooblastila o zastopanju, priložite pooblastilo. Ime, priimek in podpis bančnega uslužbenca, ki je preveril podatke