DODATEK K PROSPEKTU ZA PRODAJO DELNIC ABANKE VIPE d.d., LJUBLJANA, JAVNOSTI

Transkripcija

1 DODATEK K PROSPEKTU ZA PRODAJO DELNIC ABANKE VIPE d.d., LJUBLJANA, JAVNOSTI Ljubljana, julij 2012

2 Agencija za trg vrednostnih papirjev je z odločbo št / z dne potrdila dodatek k prospektu (v nadaljevanju:»dodatek«ali»dodatek k prospektu«) za prodajo delnic Abanke Vipe d.d., Ljubljana, javnosti. Ta dodatek k prospektu je pripravljen skladno z 80. ĉlenom Zakona o trgu finanĉnih instrumentov in ga je treba brati skupaj s prospektom. Od dneva objave se Dodatek šteje za sestavni del prospekta. Izrazi, katerih pomen je opredeljen v prospektu ali njegovem povzetku imajo enake pomene tudi v tem Dodatku k prospektu. Dodatek k prospektu je objavljen v elektronski obliki na spletni strani Ljubljanske borze ( in na spletni strani druţbe Abanka Vipa d.d. ( 2

3 1. ODGOVORNE OSEBE Abanka Vipa d.d., Ljubljana (v nadaljevanju: banka, Abanka ali izdajatelj) odgovarja za informacije prikazane v Dodatku. Izdajatelj z vso primerno skrbnostjo zagotavlja, da so, kolikor je njemu znano, informacije, ki jih vsebuje Dodatek, v skladu z dejstvi ter da poleg informacij, navedenih v Dodatku, ni drugih pomembnejših informacij o njegovem poslovanju, dejavnosti in finanĉnem poloţaju, ki bi lahko pomembneje vplivale na nakupno odloĉitev potencialnih kupcev delnic. Ljubljana, julij

4 2. DODATEK K PROSPEKTU Na strani 27 prospekta, v tč , se v tretjem odstavku doda stavek na koncu tako, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Vpisovanje in vplačevanje delnic Nove delnice se vpisujejo z izpolnitvijo in podpisom vpisne izjave (vpisno potrdilo) na naslednjih vpisnih mestih od ponedeljka do petka v rednem delovnem ĉasu poslovalnic med 9:00 in 15:30 uro. Tabela 7: Seznam vpisnih mest POSLOVALNICA NASLOV TELEFON TELEFAKS DELOVNI ČAS 1 Sedež ABANKE VIPE D.D. Slovenska cesta 58, 1000 Ljubljana Poslovalnica SLOVENSKA 50 Slovenska cesta 50, 1000 Ljubljana Poslovalnica CELJE I Aškerčeva 10, 3000 Celje in Poslovalnica KOPER Ferrarska 12, 6000 Koper Poslovalnica KRANJ Nazorjeva 1, 4000 Kranj Poslovalnica CANKARJEVA Cankarjeva 6 B, 2000 Maribor in Poslovalnica NOVA GORICA ERJAVČEVA Erjavčeva 2,5000 Nova Gorica Poslovalnica NOVO MESTO Rozmanova 40, 8000 Novo mesto in Delnice se vplaĉujejo v denarju, v valuti EUR, na transakcijski raĉun izdajatelja. Delnice morajo biti vplaĉane najkasneje naslednji delovni dan po izpolnitvi vpisne izjave. Delnice se štejejo za vpisane samo, ĉe so tudi v celotni vplaĉane. Vpisniki, ki vpisujejo ponujene delnice, morajo na vpisnem potrdilu navesti raĉun vrednostnih papirjev imetnika (pri ĉemer ne sme iti za registrski raĉun), na katerega se jim dodeljene delnice izdajo. Potencialni vlagatelji, ki nimajo raĉuna vrednostnih papirjev, bodo takšen raĉun morali odpreti pred vpisom ponujenih delnic. Šteje se, da so bile delnice vplaĉane, v kolikor prispe ustrezen znesek za vplaĉilo delnic na transakcijski raĉun Abanke najkasneje naslednji delovni dan po vpisu delnic. Po oddaji vpisnih izjav delniĉarji in investitorji ne morejo umakniti, spremeniti ali preklicati vpisa, razen v primeru, ĉe je k temu prospektu objavljen dodatek na podlagi veljavnih predpisov. Na strani 27 prospekta, v tč , se spremeni zadnji stavek tako, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Način in roki vplačila vrednostnih papirjev in dostave vrednostnih papirjev Po konĉanem vpisu sprememb osnovnega kapitala, števila delnic in vpisu sprememb statuta v sodni register, bo izdajatelj izdal KDD-ju nalog za izdajo novih delnic na raĉune nematerializiranih vrednostnih papirjev centralnega registra (pri ĉemer ne sme iti za registrski raĉun) v skladu z Pravili in Navodili KDD. 4

5 Na strani 27 prospekta, v tč , se dodata še tretji in četrti odstavek tako, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Uveljavljanje prednostne pravice do nakupa novih delnic in prenosljivost pravic do vpisa Prednostna pravica je upoštevana tako, da se delnice ponudijo vsem delniĉarjem izdajatelja, ki so na dan potrditve prospekta za prodajo delnic izdajatelja javnosti s strani Agencije za trg vrednostnih papirjev (preseĉni dan) imetniki delnic z oznako ABKN in so vpisani v delniško knjigo izdajatelja. Vsak delniĉar ima pravico vpisati nove delnice v sorazmerju s svojim dosedanjim deleţem glede na število izdanih delnic obeh oznak, zmanjšano za število lastnih delnic. Število novih delnic, do katerih so upraviĉeni obstojeĉi delniĉarji, se izraĉuna na podlagi razmerja med številom novih delnic in številom obstojeĉih delnic, zmanjšano za lastne delnice (razmerje 0, ), upoštevaje število obstojeĉih delnic posameznega upraviĉenca, pri ĉemer velja pravilo, da se število novih delnic, do katerih so upraviĉeni obstojeĉi delniĉarji, zaokroţi navzdol. Imetniki materializiranih delnic z oznako ABKN, katere do dneva potrditve prospekta s strani Agencije za trg vrednostnih papirjev (preseĉni dan) ne bodo vpisane v delniško knjigo izdajatelja, ne bodo imeli pravice koristiti prednostne pravice iz naslova imetništva materializiranih delnic z oznako ABKN do vpisa novo izdanih delnic izdajatelja. Prednostna pravica je prenosljiva. Osebe, na katere so bile prenesene prednostne pravice, bodo obravnavane na enak naĉin kot obstojeĉi delniĉarji. Prednostna pravica je prenosljiva do konca vpisnega obdobja za obstojeĉe delniĉarje. Oseba, na katero je bila prednostna pravica prenesena (pridobitelj prednostne pravice), se mora ob vpisu ponujenih delnic izkazati s pogodbo o prenosu prednostne pravice, na kateri mora biti notarsko overjen podpis obstojeĉega delniĉarja ali njegovega zastopnika. Pridobitelj prednostne pravice lahko ponujene delnice vpiše do konca vpisnega obdobja za obstojeĉe delniĉarje, v rednem delovnem ĉasu na vpisnih mestih, navedenih v poglavju tega Prospekta. V primeru odstopa prednostne pravice do istih delnic veĉ osebam te delnice veljavno vpiše tista oseba, ki jih vpiše prva. Na strani 30 prospekta, v tč. 7.1, se spremeni drugi odstavek tako, da se besedilo tč. 7.1 prospekta v celoti glasi: 7.1. Mesto trgovanja Delnice Abanke Vipe d.d. z oznako ABKN so uvršĉene v standardno kotacijo na Ljubljanski borzi vrednostnih papirjev v Sloveniji od dne Po vpisu novih delnic na raĉune vpisnikov in vplaĉnikov delnic v KDD, bo izdajatelj v skladu s Pravili in Navodili LJSE vloţil zahtevo na LJSE za spremembo števila vrednostnih papirjev izdajatelja na borznem trgu Ljubljanske borze, d.d., Ljubljana. Razen trgovanja na LJSE ni predvidena uvrstitev delnic Abanke Vipa d.d. na drug organizirani trg vrednostnih papirjev. Na strani 32 prospekta, v tč. 9.2, se dodatno opredelijo stroški Zahteve za potrditev dodatka k prospektu tako, da se besedilo tč. 9.2 prospekta v celoti glasi: 9.2. Ocena skupnih stroškov ponudbe V postopku izdaje delnic bodo nastali naslednji stroški: - Zahteva za potrditev prospekta za prodajo vrednostnih papirjev javnosti (ATVP): 5.000,00 EUR - Zahteva za potrditev dodatka k prospektu: 400,00 EUR - Fiksno nadomestilo za izdajo delnic v KDD: 472,79 EUR 5

6 Poleg zgoraj navedenih stroškov bodo nastali še stroški tiskanja prospekta, stroški objave oglasov (zaĉetek javne ponudbe, izid uspešnosti), stroški pošiljanja vabil obstojeĉim delniĉarjem, notarski stroški, stroški spremenljivega nadomestila KDD ipd. Na strani 67 prospekta, v tč. 19.1, se dodata dodatni dve alineji ter dopolni zadnji odstavek na koncu tako, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Najpomembnejši trendi Po koncu poslovnega leta 2011 so nastopili naslednji poslovni dogodki, ki so pomembno vplivali na poslovanje Abanke: Abanka je 6. januarja 2012 prejela obvestilo predstavnika konzorcija za prodajo veĉinskega paketa delnic Abanke o sprejemu sklepa konzorcija o odpovedi konzorcijske pogodbe in prenehanju konzorcija za skupno prodajo veĉinskega paketa delnic Abanke z dnem 5. januarja 2012; spremembe bonitetnih ocen bonitetne agencije Fitch Ratings v mesecu februarju: zniţanje bonitetne ocene obveznice Abanke s poroštvom Republike Slovenije na A ter dodelitev negativne ocene prihodnjih izgledov o gibanju ocene zaradi spremembe zniţanja ocene Republike Slovenije, sprememba ocene vitalnosti banke na 'b' in ocene inovativnega instrumenta na CCC; mednarodna bonitetna agencija Moody's je 13. februarja zniţala bonitetno oceno Republike Slovenije ter poslediĉno tudi oceno obveznice Abanke s poroštvom Republike Slovenije na A2 ter ji dodelila negativno oceno prihodnjih izgledov o gibanju ocene; v okviru izvajanja strateške usmeritve kapitalske krepitve banke je uprava Abanke preuĉila moţnost zdruţevanja z Gorenjsko banko za okrepitev trţnega in kapitalskega poloţaja zdruţene banke ter moţnost kapitalske krepitve Abanke s poveĉanjem osnovnega kapitala z vplaĉilom novoizdanih delnic. Nadzorni svet Abanke je ocenil, da je povezovanje Abanke in Gorenjske banke najboljša moţnost trţne in kapitalske krepitve banke, zato je upravi izdal soglasje za izvajanje projekta povezovanja obeh bank; med druţbami, do katerih Skupina Abanka izkazuje izpostavljenost nad 1 milijon EUR, je bil v prvih dveh mesecih leta 2012 pri sedmih druţbah uveden zaĉetek postopka zaradi insolventnosti, pri ĉemer je bil pri treh druţbah iz dejavnosti holdingov zaĉet steĉajni postopek, pri štirih druţbah iz dejavnosti gradbeništva ter prometa in skladišĉenja pa zaĉet postopek prisilne poravnave. Na dan 31. december 2011 je skupna izpostavljenost Skupine Abanka do teh druţb znašala 33,2 odstotka kapitala Skupine. Za izpostavljenosti do teh druţb je Skupina, ob upoštevanju ocen vrednosti kreditnih zavarovanj ob koncu leta 2011, oblikovala oslabitve in rezervacije, pri ĉemer je bila veĉina dodatno potrebnih oslabitev in rezervacij za te druţbe oblikovana v letu 2011; 29. februarja 2012 je gospod Simon Zdolšek nepreklicno odstopil s funkcije ĉlana nadzornega sveta Abanke; v marcu 2012 je mednarodna bonitetna agencija Capital Intelligence spremenila bonitetne ocene Abanke. Abanki je dodelila dolgoroĉno oceno kreditnega tveganja BBB-,kratkoroĉno oceno kreditnega tveganja A3, oceno finanĉne moĉi banke BB+ ter negativno oceno prihodnjih izgledov o gibanju bonitetne ocene. Obenem je agencija potrdila oceno podpore '4'; z izvedbo delnega predĉasnega odkupa obveznic v marcu 2012 v skupni višini tisoĉ EUR se je nominalni znesek izdanih obveznic Abanke s poroštvom Republike Slovenije zniţal na tisoĉ EUR; 16. marca 2012 je mag. Uroš Roţiĉ odstopil s funkcije ĉlana nadzornega sveta Abanke; v aprilu 2012 je Mednarodna bonitetna agencija Moody's objavila spremembo bonitetnih ocen za Abanko. Agencija je Abanki dodelila 'Ba3' dolgoroĉno oceno kreditnega tveganja (Long-term Deposit Rating) in oceno 'Caa2' za podrejeni dolg ter obema dodelila status moţnega nadaljnjega 6

7 niţanja ocene. Prej omejeni status je dodelila tudi oceni finanĉne moĉi banke (Bank Financial Strenght Rating), ki trenutno nosi oceno 'E+ 11. aprila 2012 je Abanka prejela odstopno izjavo predsednika nadzornega sveta Janeza Bohoriĉa, ki z dnem 11. aprila 2012 odstopa s funkcije predsednika nadzornega sveta Abanke. S 17. aprilom 2012 je s funkcije ĉlana nadzornega sveta odstopil Igor Stebernak. na skupšĉini delniĉarjev banke so bili 30. maja 2012 za ĉlane nadzornega sveta za štiriletno mandatno obdobje, s priĉetkom mandata dne , imenovani gospa Kristina Ana Dolenc, gospod Andrej Hazabent, gospod Andrej Slapar in gospod Andrej Andoljšek. Uprava in nadzorni svet Abanke Vipe d.d. sta dne prejela pismo Banke Slovenije, v katerem Banka Slovenije v okviru izvajanja procesa nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja na podlagi svoje metodologije izraţa priĉakovanja, da bo Abanka glede na obstojeĉi profil tveganosti vzdrţevala koliĉnik kapitalske ustreznosti najmanj na višini 11,4 %. Za pokrivanje priznane ocene kapitalskih potreb mora banka zagotoviti najmanj 80 % temeljnega kapitala oziroma vzdrţevati temeljni koliĉnik kapitalske ustreznosti najmanj na višini 9,1 %. Abanka namerava doseĉi s strani Banke Slovenije priĉakovane koliĉnike kapitalske ustreznosti s poveĉanjem kapitala z izdajo delnic, ki je predmet te ponudbe, priĉela pa je tudi s pripravo drugih ukrepov, s katerimi bo izpolnila omenjena priĉakovanja. Mednarodna bonitetna agencija Moody's je objavila spremembo bonitetnih ocen za Abanko. Agencija je Abanki dodelila 'Caa1' dolgoroĉno oceno kreditnega tveganja (Long-term Deposit Rating), oceno 'Ca' za podrejeni dolg (ISIN code: XS ) ter oceno 'E' za finanĉno moĉ banke (Bank Financial Strenght Rating). Ocena prihodnjih izgledov vseh ratingov banke je negativna. Agencija kot vzrok zniţanja ocene Abanke Vipa d.d. navaja poveĉan pritisk na kapitalsko ustreznost banke, ki je posledica poslabšanja kreditnega portfelja banke. Revidirani nekonsolidirani in konsolidirani raĉunovodski izkazi za leto 2011 so bili objavljeni na spletnih straneh SEOnet in na spletnih straneh izdajatelja nerevidirani nekonsolidirani raĉunovodski izkazi za pa so bili objavljeni na spletnih straneh SEOnet in na spletnih straneh izdajatelja Nerevidirani nekonsolidirani in konsolidirani raĉunovodski izkazi za pa so bili objavljeni na spletnih straneh SEOnet in na spletnih straneh izdajatelja Na strani 71 prospekta, v tč , se spremeni tabela št. 40 Člani uprave izdajatelja tako, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Uprava Uprava banke predstavlja banko in vodi njeno poslovanje. Uprava banke ima lahko skladno s statutom od 3 do 5 ĉlanov, od katerih je eden predsednik. Ĉlane uprave imenuje nadzorni svet za dobo 5 (petih) let in z moţnostjo ponovnega imenovanja. Zakon o banĉništvu doloĉa, da je uprava banke najmanj dvoĉlanska, zato trenutno stanje zadošĉa zakonskim pogojem za poslovanje banke. V kolikor bo ostala uprava Abanke dvoĉlanska, bodo skupšĉini delniĉarjev predlagane ustrezne spremembe statuta. Tabela 40: Ĉlani uprave izdajatelja Ime in priimek Funkcija Pomembne funkcije izven uprave Abanke MAG. JOŢE LENIĈ predsednik uprave Predsednik nadzornega sveta / Krka d.d. ( ) Zakoniti zastopnik / Ezana d.o.o. ( prostovoljno prenehanje druţbe v letu 2011) Zakoniti zastopnik / Rubija d.o.o. ( v letu 2011 zaĉet postopek prostovoljnega prenehanja druţbe) Ĉlan nadzornega sveta / Zdruţenje bank Slovenije GIZ ( ) IGOR STEBERNAK ĉlan uprave Ĉlan nadzornega sveta / Helios d.d. (od dalje) Predsednik odbora direktorjev /Triglav Osiguruvanje, a.d., Skopje ( ) Predsednik nadzornega sveta / Triglav Skladi d.o.o. (2009 7

8 2012) Predsednik upravnega odbora / Triglav Osiguranje, a.d, Beograd ( ) Predsednik nadzornega sveta / Triglav Osiguranje, d.d., Zagreb ( ) Ĉlan upravnega odbora / Triglav INT, d.d. ( ) Ĉlan nadzornega sveta / Abanka Vipa d.d. ( ) Dne je bil sklenjen sporazum o prenehanju funkcije in mandata ĉlana uprave med Nadzornim svetom Abanke Vipe d.d. in ĉlanoma uprave mag. Radovanom Jerebom in Gregorjem Hudobivnikom. V skladu s sporazumom sta ĉlana uprave svojo funkcijo in mandat opravljala še naprej, dokler novi ĉlan uprave Abanke Vipe d.d. Igor Stebernak, ki ga je Nadzorni svet imenoval za ĉlana uprave , ne bi pridobil dovoljenja Banke Slovenije in nastopil z delom v upravi Abanke Vipe d.d. Igor Stebernak, MBA je dne prejel odloĉbo o izdaji dovoljenja za opravljanje funkcije ĉlana uprave banke, ki jo je Banka Slovenije izdala dne Izdano dovoljenje je bil pogoj za opravljanje funkcije ĉlana uprave banke. Igor Stebernak, MBA je mesto ĉlana uprave Abanke Vipe d.d. s petletnim mandatom nastopil v S tem dnem vodi Abanko Vipo d.d. uprava v sestavi mag. Joţe Leniĉ predsednik uprave in Igor Stebernak, MBA ĉlan uprave. Na strani 72 prospekta, v tč , se spremeni tabela št. 41 Člani nadzornega sveta izdajatelja tako, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Nadzorni svet Nadzorni svet šteje od sedem do devet ĉlanov, katere voli skupšĉina na predlog nadzornega sveta. Ĉlani nadzornega sveta so izvoljeni za dobo štirih let in so lahko ponovno izvoljeni. Tabela 41: Ĉlani nadzornega sveta izdajatelja Ime in priimek Funkcija Pomembne funkcije izven NS Abanke mag. Branko PAVLIN ĉlan PZI (podjetje za informiranje)/ĉlan nadzornega sveta ( ) DIS21/ĉlan nadzornega sveta ( ) DZS Grafik/ĉlan nadzornega sveta (jan dec. 2009) mag. Franci STRAJNAR ĉlan Sava d.d./ĉlan uprave ( ) Istrabenz d.d./ĉlan nadzornega sveta ( ) Sava Turizem d.d./ĉlan nadzornega sveta ( ) ODDUS, finanĉna druţba d.o.o./direktor druţbe ( ) Nefira d.o.o./direktor druţbe ( ) Finetol, finanĉna druţba d.d./direktor druţbe ( ) NFD Holding d.d./ĉlan nadzornega sveta ( ) dr. Andraţ GRUM ĉlan Mlinotest d.d./namestnik predsednika nadzornega sveta ( ) Pecivo d.d. Nova Gorica/predsednik nadzornega sveta ( ) Lipa Ajdovšĉina d.d./namestnik predsednika nadzornega sveta ( ) PIF Prof Plus d.d., Sarajevo/ĉlan nadzornega sveta ( ) mag. Vladimir Mišo ĈEPLAK ĉlan Triglav, Zdravstvena zavarovalnica d.d. Koper / ĉlan, predsednik nadzornega sveta ( ) Triglav Kopaonik, a.d.o., Beograd / predsednik nadzornega sveta ( ) Triglav Osiguranje, d.d. Zagreb / ĉlan nadzornega sveta 8

9 dr. Slaven MIĆKOVIĆ ĉlan ( ) Triglav BH Osiguranje, d.d., Sarajevo / predsednik nadzornega odbora ( ) Predsednik jedrskega poola ( ) SAVA RE d.d. / ĉlan nadzornega sveta ( ) CASINO BLED d.d. / ĉlan nadzornega sveta ( ) Slovenska turistiĉna organizacija / ĉlan uprave ( ) Andrej ANDOLJŠEK predsednik Sava Turizem d.d. / ĉlan nadzornega sveta ( ) Sava d.d. / ĉlan uprave (2011- ) Pinus TKI d.d. / predsednik uprave ( ) Andrej HAZABENT ĉlan NLB banka a.d., Beograd / ĉlan upravnega odbora (do ) NLB Tutunska banka a.d., Skopje / ĉlan upravnega odbora (do ) NLB Montenegro banka a.d., Podgorica / ĉlan upravnega odbora (do ) NLB Factoring a.s. Ostrava / predsednik nadzornega sveta (do ) Adria Bank AG, Dunaj / namestnik predsednika nadzornega sveta (do ) NLB banka Sofia AD / predsednik nadzornega sveta (do ) Andrej SLAPAR namestnik predsednika Triglav RE, d.d. / predsednik nadzornega sveta ( ) Triglav INT, d.d. / ĉlan upravnega odbora ( ) Zavarovalnica Triglav, d.d. / ĉlan uprave ( ) Kristina Ana DOLENC ĉlan - Gospod Janez Bohoriĉ, ki je bil predsednik nadzornega sveta, je z dnem odstopil. Skladno s 6. ĉlenom Poslovnika o delu nadzornega sveta, v primeru, ĉe predsedniku nadzornega sveta preneha ĉlanstvo v nadzornem svetu, do izvolitve novega predsednika nadzornega sveta prevzame funkcijo predsednika namestnik predsednika nadzornega sveta. Skladno z omenjenim doloĉilom opravlja funkcijo predsednika nadzornega sveta do nadaljnjega podpredsednik nadzornega sveta mag. Branko Pavlin. Novi predsednik nadzornega sveta bo predvidoma izvoljen do konca julija letošnjega leta. Izdajatelj izjavlja, da mu ni znano, da bi bili ĉlani uprave ali nadzornega sveta v zadnjih petih letih obsojeni zaradi goljufij ali uradno javno obtoţeni, ali pod sankcijami drţavnih organov, ali da bi jim bilo v zadnjih petih letih sodno prepovedano ĉlanstvo v upravnih, poslovodnih ali nadzornih organih katerekoli druţbe, niti mu ni znano, da bi bili ĉlani uprave ali nadzornega sveta (z izjemo spodnje navedbe) povezani s steĉaji, steĉajnimi postopki ali likvidacijami gospodarskih druţb v zadnjih petih letih. V ĉasu od leta 2007 do leta 2009 je bil dr. Andraţ Grum namestnik predsednika nadzornega sveta druţbe Lipa Ajdovšĉina d.d. Skupšĉina druţbe Lipa Ajdovšĉina tovarna pohištva d.d. (v veĉinski lasti druţbe Vipa Holding d.d.) je v aprilu 2008 sprejela sklep o likvidaciji druţbe. Cilj likvidacije je bila prepreĉitev nadaljnje izgube premoţenja delniĉarjev zaradi negativnega tekoĉega poslovanja, poplaĉilo upnikov, pospešeno prestrukturiranje proizvodnje in opustitev ekonomsko neuĉinkovitih programov. Likvidacija druţbe do odstopa iz ĉlanstva v nadzornem svetu v letu 2009 še ni bila zakljuĉena. V ĉasu od leta 2007 do leta 2011 je bil mag. Franci Strajnar direktor druţbe Finetol, finanĉna druţba d.d.. Uprava druţbe Finetol, d.d. je dne 30. aprila 2012 vloţila predlog za steĉaj druţbe Finetol, d.d.. Druţba Finetol, d.d. je od dne v steĉaju. 9

10 Na strani 76 prospekta, v tč. 23.1, se spremenijo podatki o članih uprave tako in funkcije članov nadzornega sveta, da se besedilo tč prospekta v celoti glasi: Začetek in potek mandata članov uprave in nadzornega sveta Uprava banke ima lahko tri do pet ĉlanov, od katerih je eden predsednik uprave. Število ĉlanov uprave doloĉi nadzorni svet. Zakon o banĉništvu doloĉa, da je uprava banke najmanj dvoĉlanska, zato trenutno stanje zadošĉa zakonskim pogojem za poslovanje banke. V kolikor bo ostala uprava Abanke dvoĉlanska, bodo skupšĉini delniĉarjev predlagane ustrezne spremembe statuta. Upravo banke na dan izdaje tega dodatka k prospektu sestavljata dva ĉlana in jim mandat poteĉe kot sledi: mag. Joţe Leniĉ, predsednik uprave, z zaĉetkom mandata 17. januarja 2011 in koncem mandata 17. januarja 2016, Vodi in koordinira naslednja podroĉja: Podroĉje korporativnih poslov, Podroĉje poslovanja s pravnimi osebami, Podroĉje poslovanja s prebivalstvom, Podroĉje finanĉnih trgov Igor Stebernak, ĉlan uprave, z zaĉetkom mandata 1. julij 2012 in koncem mandata 1. julij 2017, Vodi in koordinira naslednja podroĉja: Podroĉje informatike, Podroĉje financ in podpore poslovanju, Sluţbo notranje revizije, Sluţbo za upravljanje s tveganji, Sektor skrbniških in administrativnih storitev, Pooblašĉenko za skladnost Podatki o vodstvenih izkušnjah članov uprave Mag. JOŢE LENIČ, predsednik uprave Izobrazba Magister ekonomije Delovne in vodstvene izkušnje januar junij 2005 januar 2006 december 2003 junij 2005 januar 2001 november 2003 avgust 2000 januar 2001 januar 2000 avgust 2000 predsednik uprave / Abanka Vipa d.d. svetovalec uprave / Triglav reinsurance d.d. predsednik uprave / Zavarovalnica Triglav d.d. predsednik uprave / Kapitalska druţba d.d. svetovalec uprave / SKB banka d.d. predsednik uprave / Kapitalska druţba d.d. IGOR STEBERNAK, ĉlan uprave Izobrazba Podiplomski MBA študij v ZDA. Diplomant Fakultete za elektrotehniko Univerze v Ljubljani Delovne in vodstvene izkušnje 2012 ĉlan uprave / Abanka Vipa d.d ĉlan uprave / Zavarovalnica Triglav d.d. direktor sluţbe za strateško naĉrtovanje in kontroling / Zavarovalnica Triglav d.d. namestnik izvršnega direktorja divizija finance in dorektor kontrolinga / SKB Banka d.d. direktor sluţbe za plan in ekonomiko / SKB Banka d.d. vodja projektov / SKB Banka d.d. svetovalec / ITEO d.o.o. 10

11 Dne je bil sklenjen sporazum o prenehanju funkcije in mandata ĉlana uprave med Nadzornim svetom Abanke Vipe d.d. in ĉlanoma uprave mag. Radovanom Jerebom in Gregorjem Hudobivnikom. V skladu s sporazumom sta ĉlana uprave svojo funkcijo in mandat opravljala še naprej, dokler novi ĉlan uprave Abanke Vipe d.d. Igor Stebernak, ki ga je Nadzorni svet imenoval za ĉlana uprave , ne bi pridobil dovoljenja Banke Slovenije in nastopil z delom v upravi Abanke Vipe d.d. Igor Stebernak, MBA je dne prejel odloĉbo o izdaji dovoljenja za opravljanje funkcije ĉlana uprave banke, ki jo je Banka Slovenije izdala dne Izdano dovoljenje je bil pogoj za opravljanje funkcije ĉlana uprave banke. Igor Stebernak, MBA je mesto ĉlana uprave Abanke Vipe d.d. s petletnim mandatom nastopil S tem dnem vodi Abanko Vipo d.d. uprava v sestavi mag. Joţe Leniĉ predsednik uprave in Igor Stebernak, MBA ĉlan uprave. Nadzorni svet Nadzorni svet Abanke sestavlja devet ĉlanov. V letu 2011 in letu 2012 se je sestava nadzornega sveta spremenila. Do skupšĉine banke 26. maja 2011 je bila sestava nadzornega sveta naslednja: predsednik Janez Bohoriĉ, namestnik predsednika mag. Branko Pavlin, ĉlani so bili Simon Zdolšek, Miha Dolinar, dr. Slaven Mićković, dr. Andraţ Grum, mag. Uroš Roţiĉ in mag. Vladimir Mišo Ĉeplak. Na skupšĉini banke dne sta bila za ĉlana nadzornega sveta za štiriletno mandatno obdobje imenovana mag. Franci Strajnar z zaĉetkom mandata 21. junija 2011 (Mihi Dolinarju je potekel mandat 20. junija 2011) in Igor Stebernak z zaĉetkom mandata 27. maja Gospod Simon Zdolšek je 29. februarja 2012 nepreklicno odstopil s funkcije ĉlana nadzornega sveta Abanke. 16. marca 2012 je mag. Uroš Roţiĉ odstopil s funkcije ĉlana nadzornega sveta Abanke. Zaradi odstopa ĉlanov nadzornega sveta Simona Zdolška in mag. Uroša Roţiĉa ter poteka mandata predsedniku nadzornega sveta Janezu Bohoriĉu, je nadzorni svet za nove ĉlane nadzornega sveta predlagal Andreja Andoljška, Andreja Slaparja in Kristino Ano Dolenc. Aprila 2012 je Abanka prejela odstopno izjavo predsednika nadzornega sveta Janeza Bohoriĉa, ki je z dnem 11. aprila 2012 odstopil s funkcije predsednika nadzornega sveta Abanke. S 17. aprilom 2012 je s funkcije ĉlana nadzornega sveta odstopil Igor Stebernak. Na predlog predsednika uprave banke za razširitev uprave je Nadzorni svet v upravo banke imenoval gospoda Igorja Stebernaka. Mandat bo nastopil z dnem pridobitve dovoljenja Banke Slovenije, vendar ne pred 1. julijem Na skupšĉini delniĉarjev banke so bili 30. maja 2012 za ĉlane nadzornega sveta za štiriletno mandatno obdobje, s priĉetkom mandata dne , imenovani gospa Kristina Ana Dolenc, gospod Andrej Hazabent, gospod Andrej Slapar in gospod Andrej Andoljšek. Na 1. redni seji nadzornega sveta Abanke Vipe d.d., ki je potekala dne , je bil za predsednika nadzornega sveta imenovan gospod Andrej Andoljšek, za namestnika pa gospod Andrej Slapar. Predsednik nadzornega sveta je g. Andrej Andoljšek, namestnik predsednika je g. Andrej Slapar, ĉlani so mag. Branko Pavlin, dr. Slaven Mićković, mag. Vladimir Mišo Ĉeplak, mag. Franci Strajnar, dr. Andraţ Grum, Kristina Ana Dolenc in Andrej Hazabent. Veĉ ĉlanov nadzornega sveta Abanke bi lahko uvrstili v kategorijo posameznikov, ki so ekonomsko, osebno ali kako drugaĉe tesneje povezani z veĉjimi delniĉarji ali njihovo upravo. Zakon o banĉništvu natanĉno in podrobno ureja pogoje in primernost posamezne osebe za ĉlanstvo v nadzornem svetu banke in tem osebam ne prepreĉuje ĉlanstva v nadzornem svetu banke. Podatki o izkušnjah članov nadzornega sveta mag. Branko PAVLIN, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 29. maja 2009 in koncem mandata 29. maja 2013, upokojen. Dosedanje zaposlitve: Dnevnik d.d. / predsednik uprave 11

12 KBM Infond, d.o.o. / generalni direktor Comet d.d., Zreĉe / generalni direktor mag. Vladimir Mišo ČEPLAK, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 29. maja 2009 in koncem mandata 29. maja 2013, opravlja funkcijo ĉlana uprave, in delavskega direktorja na Zavarovalnici Triglav, d.d. Dosedanje zaposlitve: 2011 Zavarovalnica Triglav d.d. / pomoĉnik predsednika uprave Zavarovalnica Triglav d.d. / ĉlan uprave Zavarovalnica Triglav d.d. / predsednik uprave Zavarovalnica Triglav d.d. / ĉlan uprave Zavarovalnica Triglav d.d. / direktor prodaje osebnih zavarovanj Zavarovalnica Triglav d.d. / vodja prodaje osebnih zavarovanj Zavarovalnica Triglav d.d. / vodja prodaje dr. Slaven MIĆKOVIĆ, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 29. maja 2009 in koncem mandata 29. maja 2013, opravlja funkcijo vodje sektorja za napovedovanje fiskalnih tokov in sekretarja na Ministrstvu za finance. Dosedanje zaposlitve: Ministrstvo za finance Republike Slovenije / vodja sektorja za napovedovanje fiskalnih tokov Vodja slovenske delegacije v Economic Policy Commite Evropske komisije Mitos d.o.o. / namestnik direktorja dr. Andraţ GRUM, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 30. maja 2010 in koncem mandata 30. maja 2014, opravlja funkcijo direktorja na Inštitutu za finance, d.o.o. (IFIN d.o.o.). Dosedanje zaposlitve: 2010 Inštitut za finance d.o.o. / direktor Vipa Holding d.d. / ĉlan uprave Vipa d.d. / pomoĉnik direktorja, ĉlan uprave Triglav DZU d.o.o. / direktor sektorja Abanka Vipa d.d. / vodja oddelka mag. Franci STRAJNAR, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 21. junija 2011 in koncem mandata 21. junija 2015, opravlja funkcijo ĉlana uprave na Sava, d.d.. Mag. Franci Strajnar je bil od junija 1997 zaposlen v druţbi NFD, d.o.o., najprej kot specialist pravnik, nato kot direktor pravne pisarne, od aprila 2007 dalje kot direktor druţbe Finetol, finanĉna druţba, d.d. Andrej HAZABENT, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 30. maja 2012 in koncem mandata 30. maja 2016, upokojenec. Dosedanje zaposlitve: NLB d.d. / pomoĉnik predsednika uprave NLB d.d. / ĉlan uprave NLB d.d. / izvršni direktor AH svetovanje s.p. / direktor Nova KBM d.d. / predsednik uprave Andrej ANDOLJŠEK, predsednik nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 30. maja 2012 in koncem mandata 30. maja 2016, opravlja funkcijo ĉlana uprave na Sava, d.d. Dosedanje zaposlitve:: 2011 Sava d.d./ĉlan uprave Pinus TKI d.d. / predsednik uprave Vele d.d. / predsednik uprave Luna TBWA d.o.o. / finanĉni direktor Poanta d.o.o. / direktor in svetovalec Studio Marketing JWT d.d. / finanĉni direktor Andrej SLAPAR, namestnik predsednika nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 30. maja 2012 in koncem mandata 30. maja 2016, opravlja funkcijo ĉlana uprave Zavarovalnice Triglav, d.d.. Dosedanje zaposlitve: 12

13 Zavarovalnica Triglav, d.d. / ĉlan uprave april 2009 nov Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / ĉlan uprave Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / pomoĉnik predsednika Uprave za pozavarovanje Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / direktor podroĉja avtomobilskih, transportnih, odgovornostnih in osebnih pozavarovanj Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / vodja podroĉja avtomobilskih, odgovornostnih in nezgodnih pozavarovanj Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / vodja pozavarovanja odgovornostnih in nezgodnih zavarovanj Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / samostojni referent za pozavarovanje odgovornostnih zavarovanj Pozavarovalnica Triglav Re, d.d., Ljubljana / pravnik v oddelku za mednarodne škode in zavarovalno pravo Kristina Ana DOLENC, ĉlan nadzornega sveta, z zaĉetkom mandata 30. maja 2012 in koncem mandata 30. maja 2016, upokojenka. Dosedanje zaposlitve: Gorenjska banka d.d., Kranj / Direktor sektorja plaĉilnega prometa in poslovanja s tujino Gorenjska banka d.d., Kranj / Direktor sektorja deviznega poslovanja LB d.d. / direktor sektorja 3. DODATEK K POVZETKU PROSPEKTA V Dodatku k prospektu, v tč. 6, se v doda še tretji in četrti odstavek tako, da se besedilo tč. 6 Dodatka k prospekta v celoti glasi: 6. Pravice iz delnic Novo izdane delnice so po vsebini pravic izenaĉene z ţe obstojeĉimi navadnimi imenskimi delnicami izdajatelja z oznako ABKN, ki dajejo njihovim imetnikom pravico do: - udeleţbe pri upravljanju Abanke Vipe d.d.; - dividende; - ustreznega dela preostalega premoţenja po likvidaciji ali steĉaju. Obstojeĉi delniĉarji, t.j. delniĉarji, ki bodo vpisani v delniško knjigo na dan potrditve prospekta s strani Agencije za trg vrednostnih papirjev (ATVP), imajo prednostno pravico do vpisa izdanih delnic. Vsak obstojeĉi delniĉar ima pravico vpisati nove delnice v sorazmerju s svojim deleţem v osnovnem kapitalu. Število novih delnic, do katerih so upraviĉeni obstojeĉi delniĉarji, se izraĉuna na podlagi razmerja med številom novih delnic in številom obstojeĉih delnic, zmanjšano za lastne delnice (razmerje 0, ), upoštevaje število obstojeĉih delnic posameznega upraviĉenca, pri ĉemer velja pravilo, da se število novih delnic, do katerih so upraviĉeni obstojeĉi delniĉarji, zaokroţi navzdol. Rok za vpis in vplaĉilo delnic je 14 dni od dneva objave (prvi krog). Dividende se izplaĉujejo na naĉin, doloĉen s sklepom skupšĉine o delitvi bilanĉnega dobiĉka. Prednostna pravica je prenosljiva. Osebe, na katere so bile prenesene prednostne pravice, bodo obravnavane na enak naĉin kot obstojeĉi delniĉarji. Prednostna pravica je prenosljiva do konca vpisnega obdobja za obstojeĉe delniĉarje. Oseba, na katero je bila prednostna pravica prenesena (pridobitelj prednostne pravice), se mora ob vpisu ponujenih delnic izkazati s pogodbo o prenosu prednostne pravice, na kateri mora biti notarsko overjen podpis obstojeĉega delniĉarja ali njegovega zastopnika. Pridobitelj prednostne pravice lahko ponujene delnice vpiše do konca vpisnega obdobja za obstojeĉe delniĉarje, v rednem delovnem ĉasu na vpisnih mestih, navedenih v poglavju tega Prospekta. V primeru odstopa prednostne pravice do istih delnic veĉ osebam te delnice veljavno vpiše tista oseba, ki jih vpiše prva. 13

14 V Dodatku k prospektu, v tč. 8, se na koncu doda še en odstavek tako, da se besedilo tč. 8 Dodatka k prospekta v celoti glasi: 8. Vpisna mesta Nove delnice se vpisujejo z izpolnitvijo in podpisom vpisne izjave (vpisno potrdilo) na naslednjih vpisnih mestih od ponedeljka do petka v rednem delovnem ĉasu poslovalnic med 9:00 in 15:30. Tabela 1: Seznam vpisnih mest POSLOVALNICA NASLOV TELEFON TELEFAKS DELOVNI ČAS 1 Sedež ABANKE VIPE D.D. Slovenska cesta 58, 1000 Ljubljana Poslovalnica SLOVENSKA 50 Slovenska cesta 50, 1000 Ljubljana Poslovalnica CELJE I Aškerčeva 10, 3000 Celje in Poslovalnica KOPER Ferrarska 12, 6000 Koper Poslovalnica KRANJ Nazorjeva 1, 4000 Kranj Poslovalnica CANKARJEVA Cankarjeva 6 B, 2000 Maribor in Poslovalnica NOVA GORICA ERJAVČEVA Erjavčeva 2,5000 Nova Gorica Poslovalnica NOVO MESTO Rozmanova 40, 8000 Novo mesto in Delnice se vpisujejo z izpolnitvijo in podpisom pisne izjave (vpisno potrdilo). Delnice morajo biti vplaĉane najkasneje naslednji delovni dan po izpolnitvi vpisne izjave. Delnice se štejejo za vpisane samo, ĉe so tudi v celoti vplaĉane. Delnice se vplaĉujejo v denarju, v valuti EUR, na transakcijski raĉun Abanke Vipe d.d. Vpisniki, ki vpisujejo ponujene delnice, morajo na vpisnem potrdilu navesti raĉun vrednostnih papirjev imetnika (pri ĉemer ne sme iti za registrski raĉun), na katerega se jim dodeljene delnice izdajo. Potencialni vlagatelji, ki nimajo raĉuna vrednostnih papirjev, bodo takšen raĉun morali odpreti pred vpisom ponujenih delnic. 14