Navodil za clane_NTC_oktober2016.pdf

Transkripcija

1 Navodila za sprejem in spremljanje borznih lanov in trgovalcev 26. oktober 2016 Navodila za sprejem in spremljanje borznih lanov in trgovalcev z dne so bila objavljena na spletnih straneh Ljubljanske borze, d. d., Ljubljana dne in zanejo veljati ter se uporabljati dne

2 KAZALO 1. SPLOŠNE DOLOBE POSTOPKI V ZVEZI Z BORZNIMI LANI, BORZNIMI TRGOVALCI, SKRBNIKI TER ELEKTRONSKIMI VMESNIKI SPREMLJANJE BORZNIH LANOV IN TRGOVALCEV ZAUPNOST PODATKOV VROANJE PISANJ USPOSOBLJENOST ZA DELO NA TRGOVALNEM SISTEMU PREHODNE IN KONNE DOLOBE

3 Uprava Ljubljanske borze, d. d., Ljubljana v sestavi mag. Aleš Ipavec, predsednik uprave in mag. Nina Viar, lanica uprave, je na svoji seji dne , na podlagi 34. lena Statuta ter 86., 87., 90., 91., 93., 98., 102., 196., 198. in 199. lena Pravil Ljubljanske borze, d. d., Ljubljana (Ur. l. RS št. 88/10, s spremembami in dopolnitvami), sprejela naslednja NAVODILA ZA SPREJEM IN SPREMLJANJE BORZNIH LANOV IN TRGOVALCEV Uporaba Navodil 1. len (1) Ta Navodila se uporabljajo za postopke sprejema, spremljanja in izkljuitve borznih lanov, borznih trgovalcev, skrbnikov uporabnikov trgovalnega sistema in elektronskih vmesnikov v lanstvo oziroma v trgovanje na borzo in doloajo: postopek sprejema borznih lanov in borznih trgovalcev v lanstvo oziroma v trgovanje na borzi, postopek izkljuitve borznih lanov in borznih trgovalcev iz lanstva oziroma iz trgovanja na borzi, postopek pooblastitve in preklica skrbnikov uporabnikov trgovalnega sistema, postopek vzpostavitve in preklica dostopa elektronskega vmesnika borznega lana do trgovalnega sistema, postopke spremljanja borznih lanov in trgovalcev, vrste in nain varovanja zaupnih podatkov. (2) Na podlagi podpisane Pogodbe o lanstvu ter na podlagi borznih splošnih aktov, sprejema uprava odloitve v zvezi z borznimi lani iz drugega odstavka 196. lena Pravil v obliki sklepov, ki borzne lane zavezujejo. Pomen uporabljenih pojmov 2. len (1) Posamezni pojmi oziroma izrazi, uporabljeni v teh Navodilih, imajo naslednji pomen: izraz Pravila pomeni Pravila Ljubljanske borze, d.d., Ljubljana; izraz Navodila za trgovanje pomeni Navodila za trgovanje Ljubljanske borze, d.d., Ljubljana; izraz Cenik pomeni Cenik za storitve Ljubljanske borze, d.d., Ljubljana; izraz Prironik za avtorizacijo uporabnikov pomeni Authorization Concept for trading through the trading system Xetra; izraz Združenje pomeni Združenje lanov borze vrednostnih papirjev. (2) Posamezni pojmi oziroma izrazi in kratice, katerih pomen je opredeljen v Pravilih, so v teh Navodilih uporabljeni v enakem pomenu kot v Pravilih. 2

4 Sprejem borznega lana 3. len (1) Na podlagi drugega in tretjega odstavka 198. lena Pravil oseba iz 84. lena Pravil vloži zahtevo za sprejem v lanstvo na borzi na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 01/MT) ter z enostranskim podpisom Pogodbe o lanstvu. Obrazcu in Pogodbi o lanstvu se priložijo naslednja dokazila, s katerimi se dokazuje, da vlagatelj zahteve za lanstvo na borzi izpolnjuje predpisane pogoje: izpis iz sodnega registra oziroma druge uradne evidence, kjer je vlagatelj vpisan kot pravna oseba, ki vkljuuje zadnje spremembe; e gre za vlagatelja zahteve iz prvega odstavka 84. lena Pravil: kopijo odlobe oziroma dovoljenja pristojnega nadzornega organa za opravljanje investicijskih storitev s potrdilom organa, ki jo je izdal oziroma notarja, da je enaka izvirniku; e gre za vlagatelja zahteve iz 3. toke drugega odstavka 84. lena Pravil: raunovodske izkaze za zadnja tri poslovna leta; dokumentacijo oziroma izjavo, iz katere je razvidna organiziranost sistema notranjih kontrol z opisom strukture notranjih kontrol in izvajanja kontrolnih dejavnosti na podroju poroanja, delovnih postopkov, limitov za omejevanje izpostavljenosti tveganjem ter fizinih kontrol; izjavo o izpolnjevanju pogojev iz 2. toke 85. lena Pravil; izjavo o opravljanju investicijskih storitev in poslov izkljuno na podlagi izjem iz prvega odstavka 34. lena ZTFI, skupaj z navedbo izjem, ki jih uveljavlja. (2) Osebo iz 84. lena Pravil, ki izpolnjuje pogoje za lanstvo na borzi iz prejšnjega odstavka, borza sprejme v lanstvo s podpisom Pogodbe o lanstvu. (3) Borzni lan mora najkasneje v roku treh mesecev od sklenitve Pogodbe o lanstvu izpolniti pogoje za vkljuitev v trgovanje iz 90. lena Pravil. Po izpolnitvi navedenih pogojev borza v skladu z 91. lenom sprejme sklep o vkljuitvi borznega lana v trgovanje ter mu omogoi dostop do borznega trgovalnega sistema, tako da borznemu lanu dodeli identifikacijsko kodo borznega lana, ter mu dodeli status»aktivni«. (4) Borznega lana borza uvrsti na seznam borznih lanov, o njegovem sprejemu v lanstvo pa obvesti tudi Agencijo, KDD, javnost in ostale borzne lane. Prenehanje lanstva na borzi 4. len (1) Borzni lan vloži izjavo o izstopu iz lanstva na borzi v skladu z 2. toko prvega odstavka 94. lena Pravil na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 02/MT). (2) Borza na podlagi sklepa o izkljuitvi ali na podlagi sklepa o prenehanju lanstva borznega lana, preklie (deaktivira) tudi kodo borznega lana za dostop do trgovalnega sistema. 3

5 (3) Borza lahko borznemu lanu za potrebe pregledovanja in prenosa historinih podatkov o trgovanju izjemoma omogoi omejen dostop do trgovalnega sistema tudi po prenehanju lanstva na borzi. (4) Borznega lana, ki je bil izkljuen ali je izstopil iz lanstva na borzi, borza umakne iz seznama borznih lanov, o njegovi izkljuitvi pa obvesti tudi Agencijo, KDD, javnost in ostale borzne lane. Sprejem borznega trgovalca 5. len (1) Borzni lan vloži pooblastilo oziroma zahtevo za sprejem borznega trgovalca v poslovanje na borzi iz prvega odstavka 102. lena Pravil na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 03/MT). (2) Borza aktivira borznega trgovalca na podlagi sklepa o vkljuitvi borznega trgovalca v trgovanje na borzi, tako da mu prestavi status v»aktiven«, s imer mu omogoi možnost upravljanja z naroili in sklepanja poslov v trgovalnem sistemu. (3) Sklep o sprejemu borznega trgovalca v trgovanje na borzi se vroi borznemu lanu po pošti. (4) Borznega trgovalca borza uvrsti na seznam borznih trgovalcev in o njegovi vkljuitvi v trgovanje obvesti Agencijo. (5) Na podlagi pooblastila za borznega trgovalca iz prvega odstavka tega lena je skrbnik uporabnikov borznega lana dolžan v trgovalni sistem ustrezno vnesti pooblašenega trgovalca preden borza prejme to pooblastilo. Izkljuitev borznega trgovalca 6. len (1) Borza izkljui borznega trgovalca iz trgovanja na borzi v skladu s 1. toko prvega odstavka 108. lena Pravil na podlagi preklica pooblastila, ki ga borzni lan vloži na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 03/MT) ali pisne izjave borznega trgovalca. (2) Na podlagi sklepa uprave o izkljuitvi borznega trgovalca iz trgovanja na borzi, borza borznega trgovalca deaktivira tako, da mu prestavi status v»neaktiven«, s imer se mu onemogoi možnost upravljanja z naroili in sklepanja poslov v trgovalnem sistemu. (3) Sklep o izkljuitvi borznega trgovalca iz poslovanja na borzi se vroi borznemu lanu po pošti. (4) Izkljuenega borznega trgovalca borza umakne iz seznama borznih trgovalcev in o njegovi izkljuitvi obvesti Agencijo. (5) Po tem ko borza na podlagi sklepa o izkljuitvi borznega trgovalca iz drugega odstavka tega lena deaktivira borznega trgovalca, je pooblašen skrbnik uporabnikov borznega lana dolžan iz trgovalnega sistema odstraniti deaktiviranega borznega trgovalca. 4

6 Registracija skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema 7. len (1) Borzni lan vloži pooblastilo za skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu iz tretjega odstavka 87. lena Pravil na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 04/MT). (2) Borza na podlagi prejetega pooblastila iz prejšnjega odstavka dodeli identifikacijski element prvemu (privzetemu) skrbniku uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu ter s tem skrbniku omogoi dostop do trgovalnega sistema in upravljanje z vsemi uporabniki trgovalnega sistema pri borznem lanu in njihovimi pravicami. Borza o tem predhodno obvesti borznega lana. (3) Prvi (privzeti) skrbnik uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu vsakemu naslednjemu skrbniku dodeli identifikacijski element za dostop do trgovalnega sistema ter pravico do upravljanja z vsemi uporabniki trgovalnega sistema pri lanu in njihovimi pravicami. (4) Skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema pri lanu borza uvrsti na interni seznam pooblašenih skrbnikov pri borznih lanih. (5) V primeru pooblastila za prvega (privzetega) skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu, se tak uporabnik v trgovalnem sistemu avtomatino generira. V primerih dodatnih pooblastil skrbnikov pa je že pooblašeni skrbnik dolžan predhodno ustrezno vnesti ostale skrbnike, za katere je borza prejela pooblastila. Deregistracija skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema 8. len (1) Borzni lan vloži preklic pooblastila skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 04/MT). (2) V primeru preklica pooblastila za skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu iz prejšnjega odstavka tega lena, je pooblašen skrbnik predhodno dolžan iz sistema odstraniti skrbnika, za katerega je borza prejela preklic pooblastila. (3) Pri izvajanju preklicev pooblastil skrbnikom uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu, mora borzni lan zagotoviti, da ima pooblašeno najmanj eno osebo, ki opravlja funkcijo skrbnika. (4) Izkljuenega skrbnika uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu borza umakne iz internega seznama pooblašenih skrbnikov pri borznih lanih. Vzpostavitev dostopa elektronskega vmesnika borznega lana 9. len (1) Borzni lan vloži zahtevo oziroma pooblastilo za vzpostavitev dostopa elektronskega vmesnika borznega lana iz drugega odstavka 86. lena Pravil do trgovalnega sistema na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 05/MT). (2) Borza na podlagi sklepa omogoi dostop do trgovalnega sistema preko elektronskega vmesnika borznega lana, z aktivacijo identifikacijskega elementa, vezanega na elektronski vmesnik borznega lana, tako da mu prestavi status v»aktiven«. 5

7 (3) Sklep o omogoeni vzpostavitvi dostopa elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema se vroi borznemu lanu po pošti. (4) Identifikacijski element, vezan na elektronski vmesnik borznega lana, borza uvrsti na interni seznam identifikacijskih elementov, vezanih na elektronske vmesnike borznih lanov. (5) O omogoeni vzpostavitvi dostopa elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema borza obvesti Agencijo. (6) Za potrebe vzpostavitve dostopa elektronskega vmesnika borznega lana je lan dolžan borzi posredovati uporabniško geslo za dostop do sistema Xetra. Na ta nain prejeta gesla borza hrani in jih periodino spreminja v skladu z interno varnostno politiko. (7) Uporabniških gesel iz prejšnjega odstavka tega lena skrbnik uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu ne sme spreminjati. V kolikor bi prišlo do spremembe gesla za identifikacijski element, ki je vezan na elektronski vmesnik borznega lana, bi bilo trgovanje borznemu lanu preko elektronskega vmesnika onemogoeno. Preklic vzpostavitve dostopa elektronskega vmesnika lana 10. len (1) Identifikacijskemu elementu, vezanemu na elektronski vmesnik borznega lana, borza preklie dostop do trgovalnega sistema na podlagi preklica pooblastila, ki ga borzni lan vloži na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 05/MT). (2) Na podlagi sklepa borza onemogoi borznemu lanu dostop do trgovalnega sistema preko elektronskega vmesnika borznega lana, tako da prestavi status identifikacijskega elementa, ki je vezan na elektronski vmesnik, v status»neaktiven«. (3) Sklep o preklicu vzpostavitve dostopa elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema se vroi borznemu lanu po pošti. (4) Preklican identifikacijski element, vezan na elektronski vmesnik borznega lana, borza umakne iz internega seznama identifikacijskih elementov, vezanih na elektronske vmesnike borznih lanov. (5) O preklicu vzpostavitve dostopa elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema borza obvesti Agencijo. Registracija in deregistracija vpoglednikov trgovalnega sistema 11. len (1) Borzni lan pooblasti oziroma preklie pooblastilo za vpoglednika trgovalnega sistema pri lanu na posebnem obrazcu, ki je sestavni del teh Navodil (Obr. 06/MT). (2) Vpoglednika trgovalnega sistema pri borznem lanu borza uvrsti oziroma umakne iz internega seznama vpoglednikov pri borznih lanih. 6

8 Uporaba trgovalnega sistema 12. len V skladu s tretjim odstavkom 86. lena Pravil mora lan borze zagotoviti in sprotno zagotavljati, da informacijski sistem lana pri uporabi elektronskih vmesnikov za dostop do trgovalnega sistema izpolnjuje poleg pogojev, predpisanih z veljavnim sklepom Agencije, tudi naslednje zahteve: zagotovljen mora biti vnos samo odobrenih podatkov ter vseh odobrenih podatkov; zagotovljena mora biti izvedba samo odobrenih dostopov do podatkov ter vseh odobrenih dostopov do podatkov; možnost vnosa podatkov in dostopa do podatkov smejo imeti le pooblašene osebe; zagotovljen mora biti podatek o osebah, ki so opravile vnos in odobrile vnos podatkov oziroma o osebah, ki so dostopale do podatkov, pridobljenih preko elektronskih vmesnikov; zagotovljen mora biti natanen, popoln ter ustrezno zašiten prenos podatkov; zagotovljene morajo biti fizine in logine kontrole dostopa do programske in strojne opreme; zagotovljena mora biti revizijska sled, ki omogoa, da je nedvoumno mogoe obnoviti potek uporabe in delovanja sistema. Identifikacijski elementi in nivo pravic uporabnikov trgovalnega sistema 13. len (1) V skladu z drugim odstavkom 87. lena Pravil skrbniki uporabnikov trgovalnega sistema pri borznem lanu dodeljujejo osebne identifikacijske elemente uporabnikom trgovalnega sistema pri borznem lanu v skladu z naslednjo metodologijo: trimestna oznaka tipa uporabnika (borzni trgovalec, elektronski vmesnik, vzdrževalec likvidnosti ali informacijski uporabnik), trimestna osebna oznaka uporabnika. (2) Podrobnejša metodologija možnih oznak tipov uporabnikov in osebnih oznak uporabnikov iz prvega odstavka tega lena je predpisana v»prironiku za avtorizacijo uporabnikov«. (3) Uporabniki trgovalnega sistema imajo lahko naslednje nivoje pravic uporabe trgovalnega sistema: upravljanje z uporabniki trgovalnega sistema pri lanu in njihovimi pravicami, upravljanje z naroili in sklepanje poslov v trgovalnem sistemu, vpogled v trgovalne podatke v trgovalnem sistemu. 7

9 Spremljanje borznih lanov 14. len (1) Borza spremlja izpolnjevanje dolžnosti borznih lanov iz prvega odstavka 93. lena Pravil preko posredovanih poroil, obvestil in njihovih internih aktov. (2) V skladu s 3. toko prvega odstavka 93. lena Pravil, ki doloa, da morajo borzni lani nemudoma obvestiti borzo tudi o vseh dogodkih, ki vplivajo oziroma bi lahko vplivali na njihovo finanno stanje in poslovanje, se kot taki štejejo predvsem: napovedane ali vložene pomembnejše odškodninske tožbe zoper borznega lana, ki so posledica delovanja borznega lana na trgu vrednostnih papirjev vložene kazenske ovadbe oziroma zaeti in zakljueni kazenski postopki; ukrepi KDD zoper borznega lana, ki se nanašajo na sposobnost zagotavljanja izpolnjevanja sklenjenih borznih poslov; pridobitev ali odvzem soglasij, dovoljenj oziroma licenc Agencije itd.; neizpolnjevanje standardov poslovanja, ki so predpisani v podzakonskih aktih Agencije. (3) Na podlagi 10. toke prvega odstavka 93. lena Pravil, morajo borzni lani z omejeno pravico sklepanja poslov borzi enkrat letno, najkasneje v petih mesecih po izteku koledarskega leta, posredovati naslednjo dokumentacijo: letno poroilo in raunovodske izkaze, za preteklo poslovno leto; statut oziroma družbeno pogodbo v obliki kopije overjenega prepisa notarskega zapisa; dokumentacijo oziroma izjavo, iz katere je razvidna organiziranost sistema notranjih kontrol z opisom strukture notranjih kontrol in izvajanja kontrolnih dejavnosti na podroju poroanja, delovnih postopkov, limitov za omejevanje izpostavljenosti tveganjem ter fizinih kontrol; izjavo o izpolnjevanju pogojev iz 2. toke 85. lena Pravil; izjavo o opravljanju investicijskih storitev in poslov izkljuno na podlagi izjem iz prvega odstavka 34. lena ZTFI, skupaj z navedbo izjem, ki jih uveljavlja. (4) Posredovane dokumente borzni lani lahko oznaijo z ustrezno stopnjo zaupnosti (npr. zaupni podatki, poslovna skrivnost), borza pa je dolžna z njimi ravnati v skladu s stopnjo njihove zaupnosti. Spremljanje borznih trgovalcev 15. len (1) V skladu z dolobami 106. lena Pravil borza spremlja poslovanje borznih trgovalcev tudi preko posredovanih poroil in obvestil. (2) Posredovane dokumente borzni trgovalci lahko oznaijo z ustrezno stopnjo zaupnosti (npr. zaupni podatki, poslovna skrivnost), borza pa je dolžna z njimi ravnati v skladu s stopnjo njihove zaupnosti. 8

10 Stopnja zaupnosti podatkov 16. len Stopnja zaupnosti posameznih podatkov in listin je odvisna od namena in pomembnosti njihove vsebine in narave ter je lahko oznaena kot: zaupni podatki in listine borze oziroma borznega lana, poslovna skrivnost borze oziroma borznega lana, javni podatki in listine borze oziroma borznega lana. Zaupni podatki in listine borze ter borznega lana 17. len (1) Za zaupne podatke in listine borze in borznega lana se štejejo ali oznaijo tisti podatki in listine, katerih vsebina je takšna, da bi odkrivanje le-teh nepooblašenim tretjim osebam lahko pomenilo kakršnokoli nevarnost ali možnost za nastanek škodljivih posledic za borzo ali borznega lana. (2) Borza in borzni lan lahko z zaupnimi podatki in listinami borze oziroma borznega lana ravnata tako, da jih uporabljata pri izvajanju svojih rednih delovnih procesov, z njihovo vsebino seznanjata svoje zaposlene, ne smeta pa jih brez soglasja nasprotne stranke posredovati nepooblašenim tretjim osebam. (3) Ne glede na oznako podatkov in listin se za zaupne podatke in listine borze oziroma borznega lana štejejo zlasti: interni akti borze oziroma borznega lana, v kolikor le-ti nimajo narave javnih podatkov, pogodbe, dogovori, sporazumi in podobni akti, sklenjeni med borzo in borznim lanom, dopisi, mnenja, vloge in druge podobne listine, ki si jih izmenjata borza in borzni lan, podatki o trgovalnem sistemu oziroma podatki v trgovalnem sistemu, ki jih doloa 164. len Pravil in Navodila za trgovanje, statistini podatki, ki se izdelujejo na borzi in jih kot zaupne podatke doloi uprava borze ter teajnica borze do njene javne objave, podatki in listine, ki jih borzi oziroma borznemu lanu posredujejo druge pravne osebe s tako oznabo, ter se o njihovi vsebini seznanita borza oziroma borzni lan, drugi podobni podatki in listine, ki po svoji naravi in vsebini ustrezajo opredelitvi zaupne narave, kot jo doloata prvi in tretji odstavek tega lena; podatki in listine borze oziroma borznega lana, ki so v skladu s etrtim odstavkom tega lena oitno napano oznaeni za zaupne podatke, dokler borza ali borzni lan ne obvestita drug drugega o tem, da nameravata s temi podatki in listinami ravnati kot z javnimi podatki. (4) Ne glede na dolobe prejšnjih odstavkov tega lena se za zaupne podatke in listine borze oziroma borznega lana ne štejejo tisti tako oznaeni podatki in listine, za katere že na prvi pogled jasno izhaja, da so kot taki napano oznaeni glede na svojo vsebino. V tem primeru mora borza ali borzni lan predhodno obvestiti nasprotno stranko, da namerava s temi podatki in listinami ravnati kot z javnimi podatki. 9

11 Poslovna skrivnost borze in borznega lana 18. len (1) Za poslovno skrivnost borze ali borznega lana se štejejo tisti podatki in listine, ki so z zakonom, statutom, pravili ali drugim splošnim aktom borze ali borznega lana oziroma njunih pooblašenih oseb razglašeni za poslovno skrivnost in so tako pomembni, da bi z njihovo izdajo oitno nastale ali bi lahko nastale hujše škodljive posledice za borzo ali borznega lana. (2) Podatki in listine, ki so doloeni kot poslovna skrivnost, morajo biti kot taki vidno oznaeni. (3) Borza in borzni lan morajo s podatki in listinami borze oziroma borznega lana, ki so oznaeni kot poslovna skrivnost ravnati tako, da jih uporabljajo le pri izvajanju tistih rednih delovnih procesov, ki so neposredno povezani s temi podatki in listinami, ter z njihovo vsebino seznanjati le tiste zaposlene, ki so neposredno odgovorni za izvajanje teh procesov. (4) Poslovno skrivnost morajo varovati vsi zaposleni na borzi, lani organov borze, borzni lani, borzni trgovalci, zaposleni pri borznem lanu in zunanje osebe, ki se pri opravljanju svojega dela seznanijo s podatki, ki so poslovna skrivnost. (5) Kršitev poslovne skrivnosti je zlasti posredovanje podatkov, ki so poslovna skrivnost, nepooblašeni osebi, omogoanje, da nepooblašena oseba pride do takih podatkov, ravnanje, s katerim kdo skuša priti do podatkov, malomarno ravnanje s podatki s strani osebe, ki je dolžna varovati podatke, itd.. (6) Ne glede na dolobo drugega odstavka tega lena se za poslovno skrivnost ne štejejo tisti tako oznaeni podatki in listine, za katere že na prvi pogled jasno izhaja, da so kot taki napano oznaeni glede na svojo vsebino. V tem primeru mora borza ali borzni lan predhodno obvestiti nasprotno stranko, da namerava s temi podatki in listinami ravnati kot z zaupnimi podatki. Javni podatki borze in borznega lana 19. len Za javne podatke in listine borze oziroma borznega lana se štejejo vsi podatki, ki ne spadajo v skupino oziroma niso oznaeni kot zaupni podatki ali kot poslovna skrivnost. Nain vroanja borze preko faksa ali elektronske pošte 20. len (1) Borza na podlagi 196. lena Pravil vroa sklepe in Pogodbo o lanstvu s priporoeno pošiljko s povratnico. Sklep o odpravi pomanjkljivosti iz tretjega odstavka 200. lena Pravil se lahko osebi, ki je vložila nepopolno zahtevo za sprejem v lanstvo na borzi, vroi tudi na drug primeren nain, kot je doloen za vroanje drugih pisnih listin. 10

12 (2) Vroanje drugih pisnih listin se lahko opravi preko pošte, faksa, elektronske pošte, pri emer se šteje, da je bila pisna listina vroena borznemu lanu z dnem, ko je bila pisna listina posredovana: preko faksa na številko faksa, ki je navedena kot splošna številka borznega lana in posredovana borzi ob sprejemu ali kasneje na obrazcu v Prilogi 1, skladno s 3. lenom teh Navodil. preko elektronske pošte na elektronski naslov, ki je kot splošni elektronski naslov borznega lana posredovan borzi ob sprejemu ali kasneje na obrazcu v Prilogi 1, skladno s 3. lenom teh Navodil. Priznavanje usposabljenosti za delo na trgovalnem sistemu 21. len (1) V skladu z drugim odstavkom 102. lena Pravil lahko borzni lan za delo na trgovalnem sistemu pooblasi samo borznega trgovalca, za katerega poda izjavo o njegovem poznavanju ureditve borznega trga, Pravil in Navodil borze ter o usposobljenosti za delo na trgovalnem sistemu. Omenjeno izjavo lahko borzni lan poda hkrati s pooblastilom za borznega trgovalca (Obr. 03/MT). (2) V skladu s tretjim odstavkom 102. lena Pravil se usposobljenost za delo na trgovalnem sistemu borze lahko dokazuje z ustreznimi izkušnjami pri delu na trgovalnem sistemu na naslednje naine: trgovanje preko primerljivega trgovalnega sistema na kateri izmed drugih borz, udeležba na usposabljanu za delo na trgovalnem sistemu, ki ga organizira borza, sodelovanje pri simulacijah trgovanja preko trgovalnega sistema, ki jih organizira borza ali borzni lan, drugi primerljivi naini. (3) Borza z namenom zagotovitve strokovne usposobljenosti borznih trgovalcev organizira simulacije trgovanja preko trgovalnega sistema in usposabljanja kandidatov za borzne trgovalce, ki obsegajo poznavanje vsebine Pravil in Navodil borze ter tehnike trgovanja preko trgovalnega sistema borze. V skladu s Cenikom je vsak udeleženec pred opravljanjem usposabljanja za delo na trgovalnem sistemu dolžan poravnati stroške tega usposabljanja. (4) Po uspešno opravljenem usposabljanju kandidatov za borzne trgovalce, ki ga organizira borza, borza izda borznemu trgovalcu listino o usposobljenosti za trgovanje na borznem trgovalnem sistemu. 11

13 Zaetek veljave in uporabe Navodil 22. len (1) Ta Navodila in njihove spremembe sprejema uprava borze in zanejo veljati in se uporabljati petnajsti (15) dan po objavi na spletnih straneh borze. (2) Z dnem zaetka veljavnosti in uporabe teh Navodil prenehajo veljati Navodila za sprejem in spremljanje borznih lanov in trgovalcev z dne Ljubljana, Uprava Ljubljanske borze, d. d., Ljubljana mag. Nina Viar, lanica uprave mag. Aleš Ipavec, predsednik uprave Priloge Navodil (obrazci): Obrazec za sprejem v lanstvo na Ljubljanski borzi, d. d., Ljubljana Zahteva za prenehanje lanstva na Ljubljanski borzi, d. d., Ljubljana Rregistracija borznega trgovalca Rregistracija skrbnika Pooblastilo / preklic pooblastila za vzpostavitev dostopa elektronskega Seznam vpoglednikov 12

14 OBRAZEC ZAHTEVE ZA SPREJEM V LANSTVO NA LJUBLJANSKI BORZI, D. D., LJUBLJANA (Obr. 01/MT) Sprejeti bodo samo itljivo in ustrezno izpolnjeni obrazci, podpisani s strani odgovornih oseb. Ne glede na to, ali boste obrazec posredovali po elektronski pošti, mora biti po obiajni pošti posredovan tudi originalen obrazec. Obrazec je del Pogodbe o lanstvu. Za Ljubljanska borza, d. d. Vlagatelj zahteve: (naziv in naslov) Slovenska cesta Ljubljana SLOVENIJA (datum vložitve zahteve) (datum prejema zahteve izpolni borza) Obrazec zahteve za sprejem v lanstvo na Ljubljanski borzi, d. d., Ljubljana (v nadaljevanju: lanstvo na LJSE), vlaga spodaj podpisani vlagatelj v skladu z drugim in tretjim odstavkom 198. lena Pravil Ljubljanske borze, d.d., Ljubljana (v nadaljevanju: Pravil) za družbo: Firma družbe: Sedež in naslov družbe: Uprava družbe: Telefon, faks in internetni naslov: Vlagatelj vlaga zahtevo za naslednjo vrsto lanstva na LJSE: lanstvo na LJSE v skladu s prvim odstavkom 84. lena Pravil, lanstvo na LJSE z omejeno pravico sklepanja poslov v skladu z drugim odstavkom 84. lena Pravil. 1. K zahtevi prilagamo naslednjo dokumentacijo: 1.1. izpis iz sodnega registra, oziroma druge uradne evidence, kjer je vlagatelj vpisan kot pravna oseba, ki vkljuuje zadnje spremembe; 1.2. potrdilo o plailu pristojbine za odloanje v skladu s Cenikom.

15 2. e gre za vlagatelja zahteve iz prvega odstavka 84. lena Pravil je potrebno poleg dokumentacije iz prve toke zahteve priložiti tudi naslednjo dokumentacijo: 2.1. kopijo odlobe oziroma dovoljenja pristojnega nadzornega organa za opravljanje investicijskih storitev s potrdilom organa, ki jo je izdal oziroma notarja, da je enaka izvirniku. 3. e gre za vlagatelja zahteve iz 3. toke drugega odstavka 84. lena Pravil: 3.1. je potrebno poleg dokumentacije iz prve toke zahteve priložiti tudi naslednjo dokumentacijo: raunovodske izkaze za zadnja 3 poslovna leta, pripravljene v skladu s 6. poglavjem ZTFI in dolobami ZBan-1 o poslovnih knjigah, letnih poroilih, revidiranju in razkritjih; statut oziroma družbeno pogodbo v obliki kopije overjenega prepisa notarskega zapisa; letno poroilo s priloženo organizacijsko shemo in dokumentacijo oziroma izjavo, iz katere izhaja, da vlagatelj zahteve izpolnjuje pogoje iz druge toke 85. lena Pravil; 3.2. vlagatelj s podpisom te zahteve izjavlja, da: izpolnjuje pogoje iz 2. toke 85. lena Pravil; bo opravljal investicijske storitve in posle izkljuno na podlagi izjem iz prvega odstavka 34. lena ZTFI, in sicer uveljavlja naslednje izjeme: (navedba alinej iz prvega odstavka 34. lena ZTFI). 4. Predviden datum dne zaetka trgovanja: Zastopnik vlagatelja: (ime in priimek zastopnika) (podpis zastopnika in žig vlagatelja) Opomba: Obrazec zahteve za sprejem v lanstvo na Ljubljanski borzi, d. d., Ljubljana je v skladu s 198. in 200. lenom Pravil le del zahteve, na podlagi katere lahko uprava borze odloa o sprejemu v lanstvo. Popolno Zahtevo za sprejem v lanstvo predstavlja izpolnjen in podpisan obrazec zahteve za sprejem v lanstvo ter s strani vlagatelja podpisana Pogodba o lanstvu, katero se pridobi na borzi.

16 ZAHTEVA ZA PRENEHANJE LANSTVA NA LJUBLJANSKI BORZI, D. D., LJUBLJANA (Obr. 02/MT) Sprejeti bodo samo itljivo in ustrezno izpolnjeni obrazci, podpisani s strani odgovornih oseb. Ne glede na to, ali boste obrazec posredovali po elektronski pošti, mora biti po obiajni pošti posredovan tudi originalen obrazec. Za Vlagatelj zahteve: Ljubljanska borza, d. d. (naziv in naslov) Slovenska cesta Ljubljana SLOVENIJA (datum vložitve zahteve) (datum prejema zahteve izpolni borza) Zahtevo za prenehanje lanstva vlaga spodaj podpisani vlagatelj v skladu z drugo toko prvega odstavka 94. lena Pravil Ljubljanske borze, d.d., Ljubljana (v nadaljevanju: Pravil) za družbo: Firma družbe: Sedež in naslov družbe: Uprava družbe: Telefon, faks in internetni naslov: K zahtevi prilagamo naslednjo dokumentacijo: izpis iz sodnega registra, oziroma druge uradne evidence, kjer je vlagatelj vpisan kot pravna oseba, ki vkljuuje zadnje spremembe. Drugi pomembni podatki (borzni lan jih navede v kolikor je to smiselno glede na konkretno dejansko stanje): Predviden datum zadnjega trgovalnega dne Predviden datum prenehanja veljavnosti Pogodbe o najemu elektronskih storitev borze oziroma Pogodbe o storitvah borze za lane z oddaljenim dostopom

17 Podatki o predvidenem prenosu poslovanja na drugega borznega lana: Drugi morebitni pomembni podatki: Zastopnik vlagatelja: (ime in priimek zastopnika) (podpis zastopnika in žig vlagatelja)

18 REGISTRACIJA BORZNEGA TRGOVALCA (Obr. 03/MT) Sprejeti bodo samo itljivo in ustrezno izpolnjeni obrazci, podpisani s strani odgovornih oseb. Ne glede na to, ali boste obrazec posredovali po elektronski pošti, mora biti po obiajni pošti posredovan tudi originalen obrazec. Za Ljubljanska borza, d. d. Slovenska cesta Ljubljana SLOVENIJA lan: (naziv in naslov) Pooblastilo / Aktivacija Sprememba Preklic / Deaktivacija Xetra - Member-ID: Pooblastilo: Pooblašamo spodaj navedenega borznega trgovalca, da v našem imenu opravlja posle z vrednostnimi papirji, s katerimi se trguje na Ljubljanski borzi. Potrjujemo da je pooblašeni borzni trgovalec usposobljen za delo na trgovalnem sistemu Xetra in bo spoštoval vsakokratna veljavna Pravila in Navodila Ljubljanske borze. Podatki o borznem trgovalcu: Sprememba podatkov: Spodaj navedenemu borznemu trgovalcu so se spremenili podatki, tako kot to izhaja iz spodnje tabele (potrebno je navesti tudi stare podatke). Preklic pooblastila: Preklicujemo pooblastilo spodaj navedenemu borznemu trgovalcu, da v našem imenu opravlja posle z vrednostnimi papirji, s katerimi se trguje na Ljubljanski borzi. Ime in priimek Datum rojstva Datum licence Spodaj navedeni User-ID je bil vnesen / spremenjen / izbrisan (obkrožiti) iz Xetra trgovalnega sistema s strani skrbnika uporabnikov in prosimo Ljubljansko borzo, da ustrezno aktivira / uskladi stanje v evidencah / deaktivira navedenega uporabnika: TRGOVALNA USER-ID PRIIMEK, IME DOSTOP DO PODPIS BORZNEGA WEB TRADER CEE TRADER Navadni Sponzorirani* TELEFON FAX *Opomba: Izraz sponzorirani dostop do borznega trga pomeni ureditev, s katero borzni lan strankam odobri neposredno pošiljanje elektronskih naroil trgovalnemu sistemu pod svojo kodo, ne da bi bila ta naroila poslana prek notranjih sistemov elektronskega trgovanja borznega lana. Vsaka sprememba mora biti nemudoma sporoena Ljubljanski borzi! kraj, datum VELJA DO PREKLICA! podpis odgovorne osebe lana

19 REGISTRACIJA SKRBNIKA (Obr. 04/MT) Sprejeti bodo samo itljivo in ustrezno izpolnjeni obrazci, podpisani s strani odgovornih oseb. Ne glede na to, ali boste obrazec posredovali po elektronski pošti, mora biti po obiajni pošti posredovan tudi originalen obrazec. Za Ljubljanska borza, d. d. Slovenska cesta 56 lan: (naziv in naslov) 1000 Ljubljana SLOVENIJA Pooblastilo Preklic pooblastila Xetra - Member-ID: Pooblastilo: Pooblašamo spodaj navedenega Xetra skrbnika uporabnikov, ki bo zadolžen za nastavitve uporabniških imen in nivojev pravic (nastavitev vrednostnih papirjev, vrednostne omejitve, funkcionalnosti, gesla, idr.) za delo naših uporabnikov na Xetra trgovalnem sistemu (priporoilo: minimalno 2 Xetra skrbnika uporabnikov pri lanu, dodatni skrbniki so opcijski). Preklic pooblastila: Preklicujemo pooblastilo za spodaj navedenega Xetra skrbnika uporabnikov. USER-ID PRIIMEK, IME (VELIKE TISKANE RKE) TELEFON / FAX / PODPIS SKRBNIKA M B R S P V* M B R S P 1 M B R S P 2 M B R S P 3 ( * ) avtomatino nastavljen s strani Ljubljanske borze; ostala uporabniška imena morajo biti dodatno nastavljena s strani skrbnika (MBRSPV). Vsaka sprememba mora biti nemudoma sporoena Ljubljanski borzi! kraj, datum podpis odgovorne osebe lana VELJA DO PREKLICA

20 POOBLASTILO ZA VZPOSTAVITEV EL. VMESNIKA LANA / PREKLIC POOBLASTILA ZA VZPOSTAVITEV EL. VMESNIKA LANA (Obr. 05/MT) Sprejeti bodo samo itljivo in ustrezno izpolnjeni obrazci, podpisani s strani odgovornih oseb. Ne glede na to, ali boste obrazec posredovali po elektronski pošti, mora biti po obiajni pošti posredovan tudi originalen obrazec. Za Ljubljanska borza, d. d. Slovenska cesta Ljubljana lan: (naziv in naslov) SLOVENIJA Pooblastilo / Aktivacija Preklic pooblastila / Deaktivacija Xetra - Member-ID: Pooblastilo / Aktivacija: Prosimo za vzpostavitev dostopa našega elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema Xetra (priklop na trg Ljubljanske borze): elektronski vmesnik za upravljanje z naroili, elektronski vmesnik za prejem trgovalnih podatkov, 'order-routing' sistem, 'quote machine' ali sistem za algoritmsko trgovanje (upravljanje z naroili + podatki o trgu) Preklic pooblastila / Deaktivacija: Prosimo za prekinitev vzpostavitve dostopa našega elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema Xetra (odklop s trga Ljubljanske borze). Dostop elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema Xetra za priklop na trg Ljubljanske borze bo vzpostavljen preko: CEESEG FIX *, Xetra VALUES API. Potrjujemo, da imamo uvedene postopke in notranje kontrole za zagotovitev ustreznega delovanja našega elektronskega vmesnika. * V primeru vzpostavitve dostopa elektronskega vmesnika do trgovalnega sistema Xetra za priklop na Ljubljansko borzo preko CEESEG FIX, potrjujemo, da smo Ljubljanski borzi posredovali: javni del elektronskega digitalnega potrdila (certifikat), uporabniško geslo za dostop do sistema Xetra, s katerim lahko upravlja le Ljubljanska borza v skladu z interno varnostno politiko. Spodaj navedeni User-ID je bil vnesen v / izbrisan iz Xetra trgovalnega sistema s strani našega skrbnika uporabnikov in prosimo Ljubljansko borzo, da ustrezno aktivira / deaktivira navedeni elektronski vmesnik: USER-ID PODPIS ODGOVORNE OSEBE LANA * USER-ID PODPIS ODGOVORNE OSEBE LANA kraj, datum VELJA DO PREKLICA! Vsaka sprememba mora biti nemudoma sporoena Ljubljanski borzi! podpis odgovorne osebe lana

21 REGISTRACIJA VPOGLEDNIKOV (Obr. 06/MT) Za Ljubljanska borza, d. d. Slovenska cesta 56 lan: (naziv in naslov) 1000 Ljubljana Pooblastilo Preklic pooblastila Xetra - Member-ID: Spodaj navedeni User-ID so bili kot vpogledniki (Xetra informacijski uporabniki) vneseni v Xetra trgovalni sistem s strani našega skrbnika uporabnikov: VPOGLEDNA POSTAJA USER-ID PRIIMEK, IME (VELIKE TISKANE RKE) WEB TRADER CEE TRADER TELEFON FAX VPOGLEDNA POSTAJA USER-ID PRIIMEK, IME (VELIKE TISKANE RKE) WEB TRADER CEE TRADER TELEFON FAX VPOGLEDNA POSTAJA USER-ID PRIIMEK, IME (VELIKE TISKANE RKE) WEB TRADER CEE TRADER TELEFON FAX